如何利用(yòng)PCT國(guó)际申请办理(lǐ)出口许可(kě)证

编辑：中國(guó)贸易报社 中國(guó)贸易报 来源：中國(guó)贸易新(xīn)闻网

      在专利代理(lǐ)实践中常常涉及PCT（专利合作条约）國(guó)际申请权由中國(guó)单位或者个人向外國(guó)人、外國(guó)企业或者外國(guó)其他(tā)组织转让的情形。办理(lǐ)这类申请权转让的过程大多(duō)手续复杂，要求严格，相关人员需要出具國(guó)務(wù)院商(shāng)務(wù)主管部门颁发的《技术出口许可(kě)证》或者《自由出口技术合同登记证书》。

     《专利法》、《对外贸易法》对出口许可(kě)证的规定

      根据我國(guó)《专利法》第十条，“中國(guó)单位或者个人向外國(guó)人、外國(guó)企业或者外國(guó)其他(tā)组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有(yǒu)关法律、行政法规的规定办理(lǐ)手续。”这里所述的“法律、行政法规”主要包括《对外贸易法》和《技术进出口管理(lǐ)条例》。

     《专利审查指南》规定，对于发明或者实用(yòng)新(xīn)型专利申请（或专利），转让方是中國(guó)内地的个人或者单位，受让方是外國(guó)人、外國(guó)企业或者其他(tā)组织的，应当出具國(guó)務(wù)院商(shāng)務(wù)主管部门颁发的《技术出口许可(kě)证》或者《自由出口技术合同登记证书》，以及双方签字或者盖章的转让合同。

      根据《对外贸易法》，对外贸易包括技术进出口贸易。《专利法》以实施转让行為(wèi)的主體(tǐ)的國(guó)籍為(wèi)判断条件来适用(yòng)《对外贸易法》和《技术进出口管理(lǐ)条例》，但其引用(yòng)的《对外贸易法》和《技术进出口管理(lǐ)条例》则是以地域為(wèi)判断条件来规定适用(yòng)法律的行為(wèi)。虽然字面上看这两个部门法的规定不够一致，但在实践中也是协调统一的。

      《对外贸易法》对专利技术转移贸易的保护

      我國(guó)《对外贸易法》為(wèi)保护对外贸易经营者的合法权益而设立。《对外贸易法》明确规定中國(guó)专利申请权和专利权的转移属于《对外贸易法》管辖范围，所以《专利法》根据《对外贸易法》规定了相应的审查要求。由于國(guó)知局对发明专利申请要予以公布，对授予的发明专利权和实用(yòng)新(xīn)型专利权要予以公告，使专利申请的技术方案成為(wèi)世界范围内的公知技术，所以准确地讲，《对外贸易法》无法保护专利技术物(wù)理(lǐ)位置不出境入境，而是对于发生在境内的涉及转让方或受让方是境外主體(tǐ)的中國(guó)专利申请权和专利权的转移；或许可(kě)方或被许可(kě)方是境外主體(tǐ)的专利实施许可(kě)行為(wèi)进行贸易保护。

      根据我國(guó)《民(mín)事诉讼法》的相关规定，涉外专属管辖的范围不包括技术贸易行為(wèi)。因此，《对外贸易法》对境外发生的技术交易行為(wèi)不具有(yǒu)管辖权。也就是说我國(guó)权利人在境外进行的专利技术交易或其外國(guó)专利申请权和专利权转移或专利实施许可(kě)时，均不需要在商(shāng)務(wù)局进行备案登记，即不属于办理(lǐ)出口许可(kě)证的情形。

     《专利法》对专利技术跨境的保护

      在专利技术保护方面，我國(guó)的专利制度相对来说已经是十分(fēn)完备的了。对于我國(guó)境内产生的发明创造，建立了向外保密审查制度及严厉的处罚措施。未经过國(guó)知局同意，我國(guó)境内产生的发明创造严禁去境外的國(guó)家或地區(qū)进行专利申请。对于符合《专利法》第四条规定的國(guó)防专利或者保密专利，國(guó)知局会移交國(guó)防专利局进行审查并通知申请人对该专利申请予以保密，按照保密专利申请处理(lǐ)，不允许权利人泄露任何信息，当然更不允许转移该专利申请技术。《专利法》上述相关规定有(yǒu)效地保障了涉及國(guó)防和國(guó)民(mín)利益的专利技术不外泄。所以在专利制度设置的屏障下，不会出现涉及國(guó)防和國(guó)民(mín)利益的技术适用(yòng)《技术进出口管理(lǐ)条例》的交易情形。

     《专利法》依据权利人國(guó)籍判断是否需要办理(lǐ)出口许可(kě)证

     专利权是有(yǒu)地域性的，受我國(guó)《专利法》保护的与中國(guó)专利申请和专利相关的所有(yǒu)权利本身是无法从境内转移至境外的，但其权利主體(tǐ)是可(kě)以由國(guó)籍或注册地為(wèi)境内的主體(tǐ)转移或实施许可(kě)给境外主體(tǐ)的，所以《专利法》在规定适用(yòng)《对外贸易法》和《技术进出口管理(lǐ)条例》的情形时，用(yòng)权利人國(guó)籍来限定是否适用(yòng)是个焦点问题。这里还要指出的是，《专利法》及《对外贸易法》所指的境内境外指的是《专利法》及《对外贸易法》适用(yòng)法域的境内外，不按照领土主权划分(fēn)。

        要求中國(guó)专利或申请优先权去境外申请权的处置是否需要出口许可(kě)证

根据我國(guó)《专利法》直接适用(yòng)的《巴黎公约》关于优先权的规定，享受优先权的权利可(kě)以单独转让。而权利受让人也应当是《巴黎公约》成员國(guó)的法人或者个人，或者是在成员國(guó)的领土内有(yǒu)营业所或经常居住所的法人或者个人。

      我國(guó)《专利法》没有(yǒu)规定审查和登记要求我國(guó)专利申请或专利作為(wèi)优先权进行申请及处置境外专利的要求，仅在审查要求本國(guó)优先权的中國(guó)专利申请时规定了具體(tǐ)的要求，其审查实质还是对作為(wèi)优先权的中國(guó)专利申请本身的审查或依据职权处置。

     PCT國(guó)际申请的权利转移

     PCT國(guó)际申请是根据《专利合作条约》进行的专利申请，对于國(guó)际申请中指定非中國(guó)國(guó)家阶段的申请权发生的转移，应视為(wèi)准外國(guó)或地區(qū)的专利申请发生的权利转移。根据《专利审查指南》的规定，进入声明中填写的是指定中國(guó)的申请人，所以审查员仅审查指定中國(guó)的申请人的权利转移，并不审查指定非中國(guó)的申请人发生的任何事宜；另外非中國(guó)國(guó)家阶段的申请权转移在很(hěn)大程度上是境外发生的权利转移，所以基本上也不受我國(guó)《对外贸易法》关于出口许可(kě)证的相关规定管辖。

      根据我國(guó)《专利法实施细则》，向专利局办理(lǐ)进入中國(guó)國(guó)家阶段的手续时，國(guó)知局会启动國(guó)家阶段的程序，其中包括在《专利合作条约》允许的限度内进行的初步审查。由于PCT國(guó)家阶段申请的申请日追溯至國(guó)际申请日，所以我國(guó)的《专利审查指南》第三部分(fēn)第一章进一步规定，在國(guó)家阶段审查时发现PCT國(guó)际申请的变更是由中國(guó)内地的单位或个人将申请权转让给外國(guó)人、外國(guó)企业或者外國(guó)其他(tā)组织的國(guó)家申请审查，适用(yòng)《专利审查指南》关于提供《技术出口许可(kě)证》或者《自由出口技术合同登记证书》的要求。